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私募基金监管风暴:浙江证监局对6家私募下发监管函

私募基金监管风暴:浙江证监局对6家私募下发监管函

详细介绍

10月12日对8家私募下发监管函、10月21日对9家私募下发监管函、10月28日对4家私募下发监管函之后,11月5日,浙江证监局在现场检查后,再度对6家私募下发了监管函。

针对私募基金行业的监管整顿仍在继续。

继10月12日对8家私募下发监管函、10月21日对9家私募下发监管函、10月28日对4家私募下发监管函之后,11月5日,浙江证监局在现场检查后,再度对6家私募下发了监管函。

这6家私募基金分别是杭州博海汇金资产管理有限公司(以下简称“博海汇金”)、嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司(以下简称“信诚业达”)、信业华福投资管理有限公司(以下简称“信业华福”)、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司(以下简称“信业瑞佑”)、嘉兴信业盛创投资管理有限公司(以下简称“信业盛创”)以及嘉兴惠博投资管理有限公司(以下简称“惠博投资”)。

其中,惠博投资出现的问题最多,共涉及六个方面,包括:部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;部分基金未如实披露资金使用情况,未按合同约定向投资者有效披露可能存在利益冲突或可能影响投资者合法权益的重大信息;部分基金存在不公平对待投资者的情形;部分基金的投资者转让基金份额后,不符合合格投资者要求;部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形;未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问题。

“未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职”成为本批收到监管函的私募的通病,除博海汇金外,另外4家私募基金均存在这一问题。

信业华福以及信业瑞佑还都存在“部分基金在募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续”的问题。信业盛创和信诚业达均有“部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益”的问题存在。

不仅如此,信诚业达在开展私募基金业务中,部分基金在未托管的情形下,未在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;信业瑞佑投资在未收到项目方回款的情形下,向投资者分配收益;信业盛创投资更出现了部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

博海汇金则主要是因为公司存在未按合同约定管理私募基金及向投资者披露相关信息、未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产证明文件或收入证明文件等行为而被下发监管函。

此外,李根、张伟、任文波、马博、杜谢分别作为信诚业达、信业瑞佑、信业盛创投、惠博投资以及信业华福的法定代表人兼执行董事,对公司上述问题负有主要责任,被证监局出具警示函。

值得注意的是,信业股权、信业瑞佑、信业盛创投资、惠博投资均为同一家公司——信业股权投资管理有限公司的全资子公司。

全国企业工商信息查询工具天眼查显示,信业股权投资管理有限公司(信业基金)最初是由中信证券全资子公司金石投资、大股东为信达资产的中国金谷国际信托、安徽中宜科技开发(集团)股份有限公司,以及重庆神州天宇投资有限公司共同出资组建,以自有资金和受托资产进行债权和股权投资,并提供相关服务及咨询的专业基金管理公司。公司以运作房地产投资基金为主,董事长是邓宏。

不过,金石投资和中国金谷国际信托已分别于2018年12月底和2015年5月从信业基金股东层面退出。

对于上述6家私募基金,浙江证监局均决定采取责令改正的监督管理措施,要求应当在2019年10月31日前完成整改,并提交书面报告。

 
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